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山东葡亰投资集团投诉举报管理办法(试行)

1总则

为规范山东葡亰投资集团(以下简称“新葡亰娱乐”)各项投诉举报管理工作,防止舞弊,加强公司治理和内部控制,根据国家法律、法规及新葡亰娱乐各项管理规定,制订本管理办法。

1.1定义

本管理办法所称的投诉举报,是指新葡亰娱乐内部单位或员工和新葡亰娱乐外部单位或人员采用信件、电话、互联网、传真等形式,向新葡亰娱乐审计监察部门反映新葡亰娱乐各公司(部门)或人员,在公司经营管理过程中的违法、违规或违反员工行为准则的事项。

新葡亰娱乐内部单位包括控股集团、各事业部和下属公司以及由以上单位实际控制的公司(简称“新葡亰娱乐各公司”)。

新葡亰娱乐内部员工包括人事管理制度所指的员工、劳务用工等人员。

新葡亰娱乐外部单位或人员包括但不限于与新葡亰娱乐合作的单位、客户等。

1.2投诉举报的范围

1.2.1新葡亰娱乐各公司(部门)或人员违反法律、法规或新葡亰娱乐相关制度规定的行为。

1.2.2新葡亰娱乐各公司(部门)或人员的舞弊行为,包括但不限于:

(1)收受贿赂或回扣。

(2)非法使用、贪污、挪用、盗窃公司资产。

(3)将正常情况下可以使公司获利的交易事项转交他人。

(4)故意隐瞒、错报交易事项,使信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

(5)伪造、变造会计记录或凭证,提供虚假报表、报告。

(6)泄露公司的商业或技术秘密。

(7)其他徇私舞弊、损害公司利益或谋取不正当利益的行为。

1.2.3新葡亰娱乐各公司(部门)或人员滥用职权的情况。

1.2.4投诉举报人认为由于新葡亰娱乐各公司(部门)或人员工作不利、影响新葡亰娱乐或其单位声誉、利益等其他事项。

2投诉举报的受理

2.1投诉举报受理部门

新葡亰娱乐审计监察部门是各项投诉举报的受理部门。

2.2投诉举报的受理原则

2.2.1新葡亰娱乐鼓励所有相关人员对可能给新葡亰娱乐各公司造成负面影响的违法、违规及错误行为进行投诉举报。

2.2.2鼓励使用实名投诉举报,优先办理实名投诉举报事项。

2.2.3投诉举报的受理,坚持“有诉必理,理必有果,有错必究,及时办结”的原则,维护投诉举报人和被投诉举报人的合法权益。

2.3投诉举报的受理条件

2.3.1投诉举报同时符合下列条件的,予以受理:

(1)投诉举报事项属于新葡亰娱乐审计监察部门监管的职责范围。

(2)有明确的投诉举报对象及违法、违规或错误行为。

(3)投诉有具体的事实和理由;举报有相关证据或有进行调查的可能性。投诉举报人对其提供材料的真实性负责。

2.3.2有下列情形之一的,不予受理:

(1)不满足上述受理条件的。

(2)已受理或已办结的投诉举报事项再次被投诉举报的,且投诉举报内容无新的证据或者线索。

2.4投诉举报的受理时限

自收到投诉举报之日起两个工作日内,确定是否受理。对不予受理的,应以书面或其他适当方式告知投诉举报人,并说明理由;联系方式不详的除外。

3投诉举报的调查处理

审计监察部门在受理投诉举报后,可直接对投诉举报事项进行调查,根据初步调查情况向公司负责人汇报,并知会董事长。

3.1调查处理原则

3.1.1投诉举报调查工作需坚持实事求是,重证据、重调查研究,在适用公司规章制度上人人平等。

3.1.2审计监察人员需保持客观性、独立性,不受外界单位及人员干预。

3.1.3审计监察人员与投诉举报事项、投诉举报人或被投诉举报人有利害关系的,应当回避。

3.2调查工作要求

3.2.1新葡亰娱乐各公司(部门)和有关人员,必须积极配合、协助审计监察部门工作,提供必要的工作条件,不得设置任何障碍,以确保调查工作顺利进行。

3.2.2凡属于调查范围的新葡亰娱乐各公司(部门)和有关人员,均须无条件接受审计监察部的调查、取证,并如实提供所需资料,不得以任何理由拒绝、隐匿和销毁。

3.2.3听取投诉举报人陈述事实及理由,必要时可以向有关单位和人员调查核实情况。

3.2.4审计监察部门应在受理投诉举报后三个工作日内开展相关调查、取证工作,特殊事项除外。

3.2.5调查、取证工作结束后五个工作日内出具调查结果,并在调查结果出具后三个工作日内向投诉举报人进行反馈。

3.3调查处理权限

3.3.1取证权:在调查、了解投诉举报事项及其相关工作中,有权到有关公司调阅、复制相关资料,向有关人员进行调查询问,并有权要求被调查公司及涉及人员对调查取证的各种资料予以签字确认,并对其真实性负责。

3.3.2委托权:根据调查工作需要,对有专业技术要求的取证工作,有权委托新葡亰娱乐内部专业部门或外部单位进行。

3.3.3跟进权:对转由其他部门处理的事项,有权进行跟踪并要求其在双方确定的时间内给予反馈。

3.3.4建议处理权:对调查中发现的有关问题,可直接或建议相关公司(部门)依据新葡亰娱乐相关制度和本制度进行处理。

4复议

4.1申请复议的条件

复议申请应在收到投诉举报事项调查结果之日起五个工作日内,向审计监察部门所在公司的负责人或上级审计监察部门提起。

4.2申请复议的范围

4.2.1新葡亰娱乐审计监察部门调查报告的真实性,奖罚处理的规范性、合理性。

4.2.2相关公司处理投诉举报事项的规范性、公正性。

4.3复议处理

4.3.1受理复议后,可根据实际情况通知相关公司暂停执行对原投诉举报的处理决定,由公司负责人或上级审计监察部门另派人员组成新的调查小组对申请复议的事项进行重新调查。

4.3.2调查小组重新调查后,复议决定维持原投诉举报处理决定的,应限期通知复议申请人及相关公司。

4.3.3调查小组重新调查后,复议决定与原投诉举报调查处理决定不一致的,在做出复议决定前,应提请原投诉举报受理审批权人审定,意见不一致的,应报新葡亰娱乐总裁核准。根据审定或核准意见做出复议决定,并通知复议申请人及相关公司。

5投诉举报保密政策

相关知情人员对投诉举报人信息进行严格保密,不得将投诉举报信息透露给被投诉举报对象,不得将无关的投诉举报情况透露给投诉举报人。在投诉举报事项的调查、处理过程中,必须奉行保密原则,不得与无关人员谈论投诉举报事项内容。

6奖惩

6.1奖励

6.1.1投诉举报事项经核属实,且为公司实际挽回损失的,新葡亰娱乐审计监察部门可建议公司对投诉举报人(非投诉举报事项获益人)在挽回实际损失金额的3%以内,且不低于50元、不高于10000元进行奖励。

6.1.2投诉举报事项经核属实,但未能实际挽回公司损失的,新葡亰娱乐审计监察部门可建议公司对投诉举报人(非投诉举报事项获益人)酌情予以物质奖励或其他奖励。

6.1.3投诉举报事项经核属实,但该事项未造成公司经济损失的,新葡亰娱乐审计监察部门可建议公司对投诉举报人表示感谢。

6.2惩罚

6.2.1投诉举报事项经核属实的,对被投诉举报单位和个人,视情节轻重,违反新葡亰娱乐相关制度规定的,依据相关制度规定进行处罚;违反国家法律法规的,依法追究其法律责任。

6.2.2投诉举报人无中生有、恶意中伤的,经核属实,对其进行警告。投诉人举报人恶意投诉举报、中伤他人,公然贬损他人人格,破坏他人名誉,诽谤侮辱他人,情节严重构成犯罪的,依法追究其法律责任。

6.2.3被投诉举报单位和个人对投诉举报人实施打击报复的,视情节轻重,违反新葡亰娱乐相关制度规定的,依据相关制度规定进行处罚;违反国家法律法规的,依法追究其法律责任。

7附则

7.1本管理办法解释部门

本管理办法由新葡亰娱乐审计监察部门负责进行解释。

7.2本管理办法执行日期

本管理办法自发布之日起执行。

附:新葡亰娱乐投诉举报流程

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